Vermittler nutzen ihre Möglichkeiten, durch Sonder- oder Serviceleistungen zusätzliche Einnahmen zu generieren, oft nicht aus. Wir beraten und erstellen entsprechende Aufwands- und Servicevereinbarungen.
Vermittler nutzen häufig Protokolle bzw. Dokumentationen, die sie vor Gericht entlasten sollen, nicht aus. Gerichten reichen diese dann nicht und lassen Vermittler haften. Wir beraten und erstellen Dokumentationsvorlagen.
Bestandsübertragungen, egal ob Kauf oder Verkauf, scheitern häufig an fehlerhafter Planung, Missachtung gesetzlicher Regelungen oder an Sicherungsrechten von Pools. Wir begleiten Bestandsübertragungen.
Vermittler gehen häufig nicht gesetzeskonform mit Kundendaten um. Das StGB, das BDSG und Landesdatenschutzgesetze sehen bei Verstößen teilweise drakonische Strafen vor. Wir helfen diese Fehler zu vermeiden.
Die Gewerbeerlaubnis nach den §§ 34 ff. GewO ist schwer zu erwerben und leicht zu verlieren. Zulassungsvoraussetzungen und Untersagungsgründe können überprüft und angefochten werden. Wir helfen professionell und mit Erfahrung.
Vermittler haben vor allem eine Haftung zu fürchten. Wir beraten dazu, wie Haftung schon durch Maklervertrag und Dokumentation vermieden wird. Wir verteidigen auch Vermittler gegen Anwälte und in Gerichtsverfahren.
Vermittler unterliegen vielen Gesetzen. Die IDD regelt umfänglich neue Rechte und Pflichten der Vermittler. Wir beraten dazu, wie Vermittler mit der IDD umgehen und in der täglichen Arbeit rechtskonform anwenden können.
Vermittler verpflichten sich in ihren Verträgen mit Kunden häufig zu viel zu vielen Leistungen und nutzen Möglichkeiten zur Haftungsvermeidung nicht aus. Wir beraten und erstellen entsprechende Maklerverträge und AGB.
Vermittler, die Kapitalanlagen vermitteln, sind verpflichtet, einen sog. Prüfbericht gem. § 24 FinVermV bei der zuständigen Aufsichtsbehörde einzureichen. Wir erstellen diese Berichte günstig, unabhängig und seriös.
Vermittlern werden manchmal Provisionen vorenthalten oder auch zu Unrecht rückbelastet. Zu allen Themen rund um Provisionen, Abrechnungen, Buchauszügen und Stornogefahrmitteilungen unterstützen wir.
Vermittler vererben häufig ihr Gewerbe ohne daran zu denken, dass die Erben weder eine Gewerbeerlaubnis noch Erfahrung im Finanzbereich haben. Häufig fallen die Bestände bei Tod des Vermittlers direkt an den Pool bzw. Produktgeber. Wir beraten zur Nachfolge.
Vermittler werden oft abgemahnt. Fehler beim Impressum einer Webseite, Fehler bei der Erstinfo, Fehler in der Kundenkommunikation, Fehler im Umgang mit Daten etc. sind die Ursache. Wir helfen gegen Abmahnungen.
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